廣州天賜高新材料股份有限公司 關于 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分 股票期權注銷完成的公告 本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 特別提示： 1、廣州天賜高新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”或“天賜材料”）本次注銷的股票期權數(shù)量為 3,053,120 份。 2、經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司本次部分 股票期權注銷事宜已于 2020 年 7 月 8 日辦理完成。 一、股權激勵計劃的決策程序和批準情況 （一）2019 年 1 月 22 日，公司第四屆董事會第三十二次會議審議通過了《關 于公司<2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》、《關于公司<2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于提請公司股東大會授權董事會辦理 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，公司第四屆監(jiān)事會第二十六次會議審議通過了上述議案并對本次股權激勵計劃的激勵對象名單進行核實，公司獨立董事就本次股權激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨立意見。 （二）2019 年 1 月 23 日至 2019 年 2 月 2 日，公司將 2019 年股票期權與限 制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單在公司內部進行了公示。公示期內，公司監(jiān)事會未收到針對上述激勵對象名單提出的任何異議；公示期滿，監(jiān)事會對2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單進行了核查 并 對 公 示情 況 進 行了 說 明 ，并 于 2019 年 3 月 12 日 在 巨 潮 資訊 網 （http://www.cninfo.com.cn）披露了《監(jiān)事會關于 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核及公示情況說明》。 （三）2019 年 2 月 26 日，公司第四屆董事會第三十四次會議審議通過了《關 于公司<2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）>及摘要的議案》、《關于召開 2019 年第一次臨時股東大會的議案》，公司監(jiān)事會、獨立董事對本次激勵計劃修訂發(fā)表了意見。 （四）2019 年 3 月 15 日，公司 2019 年第一次臨時股東大會審議通過了《關 于公司<2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）>及摘要的議案》、《關于公司<2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于提請公司股東大會授權董事會辦理 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司實施 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃獲得批準，董事會被授權確定授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權與限制性股票，并辦理授予所必需的全部事宜。同時，公司根據內幕知情人買賣公司股票情況的核查情況，披露了《關于 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。 （五）2019 年 3 月 15 日，公司第四屆董事會第三十五次會議和第四屆監(jiān)事 會第二十八次會議審議通過了《關于調整 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》、《關于向激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》，由于部分激勵對象因個人原因自愿放棄全部或部分股票期權或限制性股票，2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予 的股票期權數(shù)量由 379.6 萬份調整為 374.30 萬份，授予人數(shù)由 361 人調整為 357 人，首次授予的限制性股票數(shù)量由 325.5 萬股調整為 323.30 萬股，授予人數(shù)由94 人調整為 93 人。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，認為激勵對象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關規(guī)定。公司監(jiān)事會對調整后的激勵對象名單再次進行了核實。 （六）2019 年 3 月 21 日，公司披露《關于 2019 年股票期權與限制性股票 激勵計劃首次授予登記完成的公告》，首次授予的 323.30 萬股限制性股票及 374.30 萬份股票期權登記工作完成，首次授予限制性股票上市日期為 2019 年 3月 22 日。 （七）2019 年 12 月 30 日，根據《2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃》 及公司股東大會對董事會的授權，公司第四屆董事會第四十五次會議和第四屆監(jiān)事會第三十七次會議審議通過了《關于調整 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃授予權益數(shù)量及價格的議案》、《關于向激勵對象授予預留股票期權與限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，認為激勵對象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關規(guī)定。公司監(jiān)事會對預留授予的激勵對象名單進行了核實。 （八）2020 年 3 月 2 日，公司披露《關于 2019 年股票期權與限制性股票激 勵計劃預留授予登記完成的公告》，預留授予的 19.30 萬股限制性股票及 86.15萬份股票期權登記工作完成，預留授予限制性股票上市日期為2020年3月3日。 （九）2020 年 4 月 24 日，公司第四屆董事會第四十九次會議和第四屆監(jiān)事 會第四十次會議審議通過了《關于回購注銷 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分限制性股票的議案》、《關于注銷 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分股票期權的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。 二、注銷原因及數(shù)量 根據公司《2019年股票期權與限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”）和公司《2019年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》，由于公司2019年激勵計劃首次授予的激勵對象因離職或2019年公司業(yè)績未達到 激勵計劃中第一個行權期行權條件，導致激勵對象已授予但尚未行權的股票期權全部或部分不能行權，由公司注銷。詳細情況如下： 1、因激勵對象離職導致其已獲授但尚行權的股票期權全部注銷 根據公司《激勵計劃》的規(guī)定：“激勵對象主動辭職的，自情況發(fā)生之日，對激勵對象已行權的股票不做處理，對其已獲授但尚未行權的股票期權不得行權，由公司注銷。” 鑒于公司股權激勵計劃中首次授予的50名激勵對象因個人原因離 職，不再具備激勵對象資格，其已獲授當尚未行權的股票期權1,096,000份將由公司注銷。 2、因2019年公司業(yè)績未達到激勵計劃規(guī)定的第一個行權期行權條件而導致首次授予部分股票期權的第一個行權期不能行權 根據公司《激勵計劃》的規(guī)定，首次授予股票期權第一個行權期公司層面業(yè)績考核條件為“2019 年凈利潤不低于 2.5 億元”，以上凈利潤指標以不做激勵成本的凈利潤的減項計算后的歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤作為計算依據。公司 2019 年以不做激勵成本的凈利潤的減項計算后的歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤為 0.24 億元，未達到上述考核目標。根據公司《激勵計劃》的規(guī)定“公司未滿足上述業(yè)績考核目標的，所有激勵對象對應的當年計劃行權的均不得行權，由公司注銷。”剔除前款 1 所述因離職由公司注銷股票期權數(shù)量外，上述因公司業(yè)績未達標需注銷的股票期權數(shù)量為 1,957,120 份。 綜上，本次合計需注銷的股票期權數(shù)量為 3,053,120 份。 三、對公司業(yè)績的影響 本次注銷部分股票期權事項不會對公司的財務狀況和經營成本產生重大影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。公司管理團隊將繼續(xù)履行工作職責，盡力為股東創(chuàng)造價值。 四、本次部分股票期權的注銷不影響公司股票期權激勵計劃的實施 五、注銷完成情況 本次注銷經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，上述股票期權注銷事宜已于2020年7月8日辦理完畢。 特此公告。 廣州天賜高新材料股份有限公司董事會 2020 年 7 月 14 日