證券代碼：600139 股票簡(jiǎn)稱：西部資源 公告編號(hào)：臨 2020-034 號(hào) 四川西部資源控股股份有限公司 關(guān)于原控股股東收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局警示函的公告 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大 遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 近日，公司原控股股東四川恒康發(fā)展有限責(zé)任公司（已于 2020 年 4 月 23 日將其持有的本公司全部股份對(duì)應(yīng)的表決權(quán)分別委托給貴州匯佰眾管理咨詢有限公司、五礦金通股權(quán)投資基金管理有限公司行使，以下簡(jiǎn)稱“四川恒康”）收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局下達(dá)的《關(guān)于對(duì)四川恒康發(fā)展有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》（［2020］19 號(hào)），具體內(nèi)容如下： “四川恒康發(fā)展有限責(zé)任公司： 經(jīng)查，2019 年 9 月 18 日你公司持有的四川西部資源控股股份有限公司（以 下簡(jiǎn)稱西部資源）34,000,000 股被司法劃轉(zhuǎn)給四川富潤(rùn)企業(yè)重組投資有限責(zé)任 公司，占西部資源總股本的 5.14%。2019 年 10 月 11 日你公司持有的西部資源 45,000,000 股被司法劃轉(zhuǎn)給中國(guó)民生信托有限公司，占西部資源總股本的6.799%。上述兩次司法劃轉(zhuǎn)均導(dǎo)致你公司持有的西部資源股份變動(dòng)比例超過(guò) 5%， 你公司均未及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，直至 2019 年 10 月 18 日才就上述兩次司 法劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》。 你公司上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》（2014 年修訂）第十四條、 第十五條的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本監(jiān)督管理措施后 10 個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書(shū)面報(bào)告。你公司應(yīng)吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，切實(shí)履行信息披露義務(wù)，杜絕此類(lèi)事件再次發(fā)生。 如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起 60 日內(nèi)向中國(guó)證 券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起 6 個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。” 特此公告。 四川西部資源控股股份有限公司 董 事 會(huì) 2020 年 7 月 9 日