證券代碼：600096 證券簡稱：云天化 公告編號：臨 2020-097 云南云天化股份有限公司 第八屆監(jiān)事會第十七次（臨時）會議決議公告 本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 一、監(jiān)事會會議召開情況 云南云天化股份有限公司第八屆監(jiān)事會第十七次（臨時）會議通知 于 2020 年 8 月 21 日分別以送達、電子郵件等方式通知全體監(jiān)事及相關 人員。會議于 2020 年 8 月 26 日以通訊表決的方式召開。應參與表決監(jiān) 事 7 人，實際參與表決監(jiān)事 7 人。本次會議的召開符合《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定。 二、監(jiān)事會會議審議情況 （一）7 票同意、0 票反對、0 票棄權，審議通過了《關于調整 <云 南云天化股份有限公司 2020 年度非公開發(fā)行股票方案> 的議案》。 同意公司對 2020 年度非公開發(fā)行股票方案中“發(fā)行對象及認購方式”進行調整，具體情況如下： 調整前： 本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為包括公司控股股東云天化集團有限責任公司（以下簡稱“云天化集團”）在內的不超過 35 名特定投資者。其中，云天化集團擬認購比例不低于本次非公開發(fā)行 A 股股票實際發(fā)行數(shù)量的 20%（含本數(shù)），其余股份由其他發(fā)行對象以現(xiàn)金方式認購。云天化集團最終認購股份數(shù)量由云天化集團和公司在發(fā)行價格確定后協(xié)商確定。云天化集團不參與市場競價過程，但承諾接受市場競價結果，與其他特定投資者以相同價格認購本次非公開發(fā)行的 A 股股票。 除云天化集團外的其他發(fā)行對象范圍為：符合中國證監(jiān)會規(guī)定的證 券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者，以及符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他法人、自然人或其他合格的投資者等不超過 34 名的特定對象。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以其管理的二只以上產品認購的，視為一個發(fā)行對象。信托公司作為發(fā)行對象，只能以自有資金認購。 在上述范圍內，公司在取得中國證監(jiān)會對本次發(fā)行的核準文件后，由董事會在股東大會授權范圍內，按照《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》（2020 年修正）的規(guī)定，根據(jù)競價結果與保薦機構（主承銷商）協(xié)商確定除云天化集團外的其他發(fā)行對象。若相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件對非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象有新的規(guī)定，屆時公司將按新的規(guī)定予以調整。所有發(fā)行對象均以現(xiàn)金認購本次發(fā)行股票。 調整后： 本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為包括公司控股股東云天化集團在內的不超過 35 名特定投資者。其中，云天化集團擬認購比例不低于中國證監(jiān)會核準本次非公開發(fā)行 A 股股票數(shù)量的 20%（含本數(shù)），其余股份由其他發(fā)行對象以現(xiàn)金方式認購。云天化集團最終認購股份數(shù)量由云天化集團和公司在發(fā)行價格確定后協(xié)商確定。云天化集團不參與市場競價過程，但承諾接受市場競價結果，與其他特定投資者以相同價格認購本次非公開發(fā)行的 A 股股票。 除云天化集團外的其他發(fā)行對象范圍為：符合中國證監(jiān)會規(guī)定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者，以及符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他法人、自然人或其他合格的投資者等不超過 34 名的特定對象。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以其管理的二只以上產品認購的，視為一個 發(fā)行對象。信托公司作為發(fā)行對象，只能以自有資金認購。 在上述范圍內，公司在取得中國證監(jiān)會對本次發(fā)行的核準文件后，由董事會在股東大會授權范圍內，按照《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》（2020 年修正）的規(guī)定，根據(jù)競價結果與保薦機構（主承銷商）協(xié)商確定除云天化集團外的其他發(fā)行對象。若相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件對非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象有新的規(guī)定，屆時公司將按新的規(guī)定予以調整。所有發(fā)行對象均以現(xiàn)金認購本次發(fā)行股票。 （二）7 票同意、0 票反對、0 票棄權，審議通過了《關于 <云南云 天化股份有限公司 2020 年度非公開發(fā)行 a 股股票預案（二次修訂稿）> 的議案》。 （三）7 票同意、0 票反對、0 票棄權，審議通過了《關于與云天化 集團有限責任公司簽署 <附條件生效的股份認購協(xié)議> 之補充協(xié)議（二）暨關聯(lián)交易的議案》。 同意公司與控股股東云天化集團簽署《 <附條件生效的股份認購協(xié)議> 之補充協(xié)議（二）》。 （四）7 票同意、0 票反對、0 票棄權，審議通過了《關于 <云南云 天化股份有限公司 2020 年度非公開發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報告（二次修訂稿）> 的議案》。 特此公告。 云南云天化股份有限公司 監(jiān)事會 2020 年 8 月 27 日