西部礦業關于相關內幕信息知情人交易公司股票情況查詢結果的公告
證券代碼：601168 證券簡稱：西部礦業 編號：臨2017-077
西部礦業股份有限公司
關于相關內幕信息知情人交易公司股票情況查詢結果的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
公司于2017年8月1日披露了《西部礦業關于重大事項停牌公告》（詳見臨
時公告2017-067號），鑒于原計劃以現金方式收購的青海東臺吉乃爾鋰資源股份
有限公司采礦權證取得時間存在重大不確定性，進而對本次發行股份收購資產構成實質性障礙，經公司與交易對方充分討論，因此擬終止發行股份收購資產，并改為現金收購其中部分標的資產。公司股票自2017年8月1日起停牌不超過5個交易日。
根據上海證券交易所《上市公司重大資產重組信息披露及停復牌業務指引》的要求，公司需對前十大股東、前十大流通股東、交易對方及其他內幕信息知情人在預案修訂稿披露之日（2017年4月12日）至終止資產重組事項改為現金收購部分資產開始停牌前一交易日（2017年7月31日）期間二級市場交易情況進行自查。
公司就自查內容向中國證券登記結算有限公司上海分公司提起查詢申請，現將有關情況公告如下：
一、公司前十大股東持股變動情況
單位：股
重組預案修訂稿 終止資產重組事
序號 股東名稱（全稱） 披露之日（2017 項開始停牌前一 持股變動情
年4月12日）持股 交易日（2017年7 況
數量 月31日）持股數量
1 西部礦業集團有限公司 672,300,000 672,300,000 0
2 青海潤本投資有限責任公司 51,672,349 48,172,349 -3,500,000
3 東方國際（集團）有限公司 46,350,000 46,350,000 0
4中央匯金資產管理有限責任 35,284,700 35,284,700 0
公司
5 林泗華 32,363,467 39,188,350 6,824,883
6 新疆塔城國際資源有限公司 30,000,000 30,000,000 0
7 新疆同裕股權投資有限公司 26,460,000 26,460,000 0
8廣州保稅區瑞豐實業有限公 10,800,000 10,800,000 0
司
中國農業銀行股份有限公司
9 －中證500交易型開放式指數 7,649,343 8,054,043 404,700
證券投資基金
10 國信證券股份有限公司 6,107,068 0 -6,107,068
二、公司前十大流通股東持股變動情況
單位：股
重組預案修訂稿 終止資產重組事
序號 股東名稱（全稱） 披露之日（2017 項開始停牌前一 持股變動情
年4月12日）持股 交易日（2017年7 況
數量 月31日）持股數量
1 西部礦業集團有限公司 672,300,000 672,300,000 0
2 青海潤本投資有限責任公司 51,672,349 48,172,349 -3,500,000
3 東方國際（集團）有限公司 46,350,000 46,350,000 0
4中央匯金資產管理有限責任 35,284,700 35,284,700 0
公司
5 林泗華 32,363,467 39,188,350 6,824,883
6 新疆塔城國際資源有限公司 30,000,000 30,000,000 0
7 新疆同裕股權投資有限公司 26,460,000 26,460,000 0
8廣州保稅區瑞豐實業有限公 10,800,000 10,800,000 0
司
中國農業銀行股份有限公司
9 －中證500交易型開放式指數 7,649,343 8,054,043 404,700
證券投資基金
10 國信證券股份有限公司 6,107,068 0 -6,107,068
上述在自查期間曾有過交易記錄的法人股東青海潤本投資有限責任公司、中國農業銀行股份有限公司－中證 500 交易型開放式指數證券投資基金及國信證券股份有限公司，自然人股東林泗華與公司無關聯關系，上述股東未參與本次重大資產重組的討論與決策，公司未向其泄露有關本次重大資產重組的任何尚未公開的信息。在本次終止重大資產重組事項開始停牌前，公司及有關各方嚴格控制內幕信息知情人范圍。
三、內幕信息知情人交易情況
根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司的查詢結果，除廖兆芬、李盛瑞、馬存寶在自查期間存在買賣公司股票以外，其他規定的內幕信息知情人不存在在自查期間買賣公司股票的行為。廖兆芬、李盛瑞、馬存寶買賣公司股票的具體情況如下：
1. 自查期間廖兆芬交易公司股票情況
交易日期 過戶數量（股） 期末余額（股） 成交價格（元）
2017-04-12 1,000 1,000 8.55
2017-04-12 1,000 2,000 8.61
2017-04-13 -2,000 0 8.62
廖兆芬系公司獨立董事劉放來之配偶，針對以上情況，廖兆芬出具承諾如下：（1）本人在西部礦業重大資產重組預案披露之日至公司股票因終止重大資產重組事項停牌前一交易日（2017年4月12日至2017年7月31日）買賣西部礦業股票時未獲知關于西部礦業本次資產重組的任何內幕消息；
（2）上述股票交易系本人根據市場公開信息，基于對股票二級市場行情的獨立判斷而做出的操作，不存在利用內幕信息進行股票交易的情形；
（3）本人不存在泄露有關信息或者建議他人買賣西部礦業股票、從事市場操縱等禁止的交易行為；
（4）若本人上述買賣西部礦業股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規范性文件，本人愿意將于核查期間買賣西部礦業股票所得收益（如有）上繳上市公司；
（5）本人保證上述聲明和承諾真實、準確，愿意就任何不真實、不準確的情形承擔法律責任。
2. 自查期間李盛瑞交易公司股票情況
交易日期 過戶數量（股） 期末余額（股） 成交價格（元）
2017-07-20 -600 900 8.86
2017-07-20 -900 0 8.86
李盛瑞系標的公司青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司原董事長李增榮之直系親屬，針對以上情況，李盛瑞出具承諾如下：
（1）本人在西部礦業重大資產重組預案披露之日至公司股票因終止重大資產重組事項停牌前一交易日（2017年4月12日至2017年7月31日）買賣西部礦業股票時未獲知關于西部礦業本次資產重組的任何內幕消息；
（2）上述股票交易系本人根據市場公開信息，基于對股票二級市場行情的獨立判斷而做出的操作，不存在利用內幕信息進行股票交易的情形；
（3）本人不存在泄露有關信息或者建議他人買賣西部礦業股票、從事市場操縱等禁止的交易行為；
（4）若本人上述買賣西部礦業股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規范性文件，本人愿意將于核查期間買賣西部礦業股票所得收益（如有）上繳上市公司；
（5）本人保證上述聲明和承諾真實、準確，愿意就任何不真實、不準確的情形承擔法律責任。
3. 自查期間馬存寶交易公司股票情況
交易日期 過戶數量（股） 期末余額（股） 成交價格（元）
2017-04-13 6,000 21,200 8.64
2017-07-18 -6,000 15,200 8.25
馬存寶系交易對方西部礦業集團有限公司法務處處長，針對以上情況，馬存寶出具承諾如下：
（1）本人在西部礦業重大資產重組預案披露之日至公司股票因終止重大資產重組事項停牌前一交易日（2017年4月12日至2017年7月31日）買賣西部礦業股票時未獲知關于西部礦業本次資產重組的任何內幕消息；
（2）上述股票交易系本人根據市場公開信息，基于對股票二級市場行情的獨立判斷而做出的操作，不存在利用內幕信息進行股票交易的情形；
（3）本人不存在泄露有關信息或者建議他人買賣西部礦業股票、從事市場操縱等禁止的交易行為；
（4）若本人上述買賣西部礦業股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規范性文件，本人愿意將于核查期間買賣西部礦業股票所得收益（如有）上繳上市公司；
（5）本人保證上述聲明和承諾真實、準確，愿意就任何不真實、不準確的情形承擔法律責任。
在公司終止重大資產重組事項開始停牌前，公司及有關各方嚴格控制內幕信息知情人范圍。除以上情形外，其他各自查主體在自查期間均不存在買賣公司股票的情形。
特此公告。
西部礦業股份有限公司
董事會
2017年8月25日
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