北方光電股份有限公司

               信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管理制度

      第一條   為規(guī)范北方光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）

信息披露暫緩與豁免行為，明確公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人依

法合規(guī)履行信息披露義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《上

海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）、《上

海證券交易所上市公司信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)指引》（以下簡

稱《信息披露暫緩與豁免指引》）、公司《章程》等規(guī)定，制定

本制度。

      第二條   本管理制度適用于公司及各控股子公司。

      第三條   根據(jù)《股票上市規(guī)則》以及《信息披露暫緩與豁

免指引》，公司可對如下信息進行暫緩披露：

      擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或者上

海證券交易所認可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或

者誤導(dǎo)投資者的。

      第四條   根據(jù)《股票上市規(guī)則》以及《信息披露暫緩與豁

免指引》，公司可對如下信息進行豁免披露：擬披露的信息屬于

國家秘密、商業(yè)秘密或者上海證券交易所認可的其他情形，按

《股票上市規(guī)則》披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密的法律法

規(guī)或損害公司利益的的。

      第五條   本管理規(guī)定所稱的商業(yè)秘密，是指國家有關(guān)反不

正當(dāng)競爭法律法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定的，不為公眾所知悉、能為

權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的

技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

      本管理規(guī)定所稱的國家秘密，是指國家有關(guān)保密法律法規(guī)

及部門規(guī)章規(guī)定的，關(guān)系國家安全和利益，依照法定程序確定，

在一定時間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉，泄露后可能損害國家

在政治、經(jīng)濟、國防、外交等領(lǐng)域的安全和利益的信息。

      第六條   暫緩、豁免披露的信息應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

      （一）相關(guān)信息尚未泄漏；

      （二）有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；

      （三）公司股票及其衍生品種的交易未發(fā)生異常波動。

      第七條   公司各業(yè)務(wù)部門及控股子公司負責(zé)提出擬暫緩、

豁免信息披露的申請，應(yīng)當(dāng)遵循以下內(nèi)部審批流程：

      （一）公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門和控股子公司根據(jù)公司《信息披

露事務(wù)管理制度》（光電股份證券字2013101號）的規(guī)定向

發(fā)展規(guī)劃部（證券管理部）報送重大信息時，認為該信息符合

本制度規(guī)定的信息披露暫緩或豁免情形的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)展規(guī)劃部

（證券管理部）提交《信息披露暫緩與豁免事項登記審批表》（詳

見附件1），列明信息披露暫緩或豁免事項的內(nèi)容、原因、依據(jù)、

期限，同時提交《內(nèi)幕信息知情人登記表》（詳見附件2）及書

面《保密承諾書》（詳見附件3）等材料。申請人應(yīng)對其所提交

材料的真實性、準確性、完整性負責(zé)。

      （二）董事會秘書根據(jù)公司《章程》、《信息披露管理制度》

以及本制度的規(guī)定審核和確認；

      （三）董事會秘書上報公司董事長審批并簽字確認；

      （四）董事會秘書負責(zé)組織發(fā)展規(guī)劃部（證券管理部）辦

理擬暫緩、豁免披露信息登記和歸檔工作，登記事項一般包括：

      1、暫緩或豁免披露的事項內(nèi)容；

      2、暫緩或豁免披露的原因和依據(jù)；

      3、暫緩披露的期限；

      4、暫緩或豁免事項的知情人名單；

      5、相關(guān)內(nèi)幕人士的書面保密承諾；

      6、暫緩或豁免事項的內(nèi)部審批流程等。

      第八條   已辦理暫緩、豁免披露的信息出現(xiàn)下列情形之一

的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露。

      （一）暫緩、豁免披露的信息被泄露或出現(xiàn)市場傳聞；

      （二）暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消除或者期限屆滿；

      （三）公司股票及其衍生品種的交易發(fā)生異常波動。

      出現(xiàn)前款第（一）、（三）項情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時核實相

關(guān)情況并披露；出現(xiàn)前款第（二）項情形時，公司應(yīng)當(dāng)披露此

前該信息暫緩、豁免披露的事由、公司內(nèi)部登記審核等情況。

      第九條   公司對于不屬于本管理規(guī)定的暫緩、豁免情形而

對信息做暫緩、豁免處理的，或已辦理暫緩、豁免披露的信息

出現(xiàn)本管理規(guī)定的應(yīng)當(dāng)及時對外披露的情形而未及時披露相關(guān)

信息的，將對負有直接責(zé)任的相關(guān)責(zé)任人和人員人等根據(jù)相關(guān)

法律法規(guī)和公司管理制度的規(guī)定采取相應(yīng)懲戒措施。

      第十條   公司披露信息管理接受上海證券交易所對信息披

露暫緩、豁免事項的事中、事后監(jiān)管。

      第十一條   本管理制度未盡事宜，應(yīng)按照有關(guān)信息披露的

法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件、公司《章程》和《信息披露事務(wù)

管理制度》的規(guī)定執(zhí)行。

      第十二條   本管理制度由公司董事會負責(zé)解釋和修訂。

      第十三條   本管理制度自經(jīng)董事會審議通過后生效。

                                                      北方光電股份有限公司

                                                   二�一七年八月二十六日

附件1

        北方光電股份有限公司信息披露與豁免業(yè)務(wù)事項審批表

         申請時間                               申請人員

         申請單位

 暫緩或豁免披露的事項

暫緩或豁免披露的原因和

            依據(jù)

     暫緩披露的期限

                                                    相關(guān)知情人

    是否填報內(nèi)幕信息

                                   □是□否     是否已書面     □是□否

      知情人登記表

                                                     承諾保密

  申請單位負責(zé)人意見

  董事會秘書審核意見

        董事長審批

附件2

                                                       北方光電股份有限公司

                                           信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)事項知情人登記表

  暫緩或豁免披露的事項內(nèi)容

             登記時間

登記人

                                知情人身份    信息知情人所屬部門、 知情人身份證                       知悉信息方式

  序號     知情人姓名                                                                        知悉信息時間

                                  （注1）                 職務(wù)                  號碼                                （注2）

注： 1、知情人身份，包括公司董監(jiān)高、控股股東、控股股東董監(jiān)高、中介機構(gòu)、中介機構(gòu)法人代表及項目經(jīng)辦人、

其他股東（非控股股東）、其他股東董監(jiān)高、交易對方、交易對方董監(jiān)高等，無對應(yīng)類型則填寫其他；2、知悉信息的方式，包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。

附件3

                                 保密承諾書

     本人作為特定暫緩、豁免披露信息的知情人，已知悉公司《章程》、

《公司信息披露事務(wù)管理制度》及《公司信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管

理制度》等相關(guān)規(guī)定，本人承諾：

     本人將嚴格依據(jù)《上海證券交易所上市公司信息批露暫緩與豁免

業(yè)務(wù)指引》及《公司信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管理制度》中關(guān)于內(nèi)幕

信息知情人管理、保密義務(wù)等全部規(guī)定，在相關(guān)暫緩、豁免披露信息

對外披露之前，不擅自以任何形式對外泄露、報道或傳播該等信息；

不利用該信息買賣公司證券，或指使、推薦他人買賣公司證券或通過

其他方式牟取非法利益；不進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱公司股票及

其衍生品交易價格。

                                         承諾人：

                                                            年月日

附件4

北方光電股份有限公司信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)申請流程

           提案單位      發(fā)展規(guī)劃部（證券管     董事會秘書           董事長

                                理部）

              開始

         確定信息披露暫緩                          N             N

           或豁免事項

         填寫內(nèi)幕信息知情

            人登記表

                                                      審批

          簽署保密承諾書                                           Y          審批

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