證券代碼：000899      證券簡(jiǎn)稱(chēng)：贛能股份      公告編號(hào)：2017-38

                        江西贛能股份有限公司

      關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品的公告

    本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

    根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)――上市公司募集資金管理和使

用的監(jiān)管要求》、深圳證券交易所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，為提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金，江西贛能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2017年10月13日召開(kāi)了公司2017年第四次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了《公司關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品的議案》，在不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行和資金安全的前提下，同意公司使用額度合計(jì)不超過(guò)人民幣91,700萬(wàn)元的閑置募集資金投資安全性高、流動(dòng)性好的銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品，投資期限為自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)，在上述使用期限及額度范圍內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，并授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)實(shí)施相關(guān)具體事宜，包括但不限于產(chǎn)品選擇、實(shí)際投資金額確定、協(xié)議的簽署等，授權(quán)期限為自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)。現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

    一、募集資金基本情況

    經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)江西贛能股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2015〕3031 號(hào)）文核準(zhǔn)，公司向國(guó)投電力控股股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）329,000,000股，每股發(fā)行價(jià)格為6.56元，共計(jì)募集資金總額為2,158,240,000.00元，坐扣承銷(xiāo)費(fèi)和保薦費(fèi)用6,474,720.00元后的募集資金為2,151,765,280.00元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2016〕10-2號(hào)）。另減除驗(yàn)資費(fèi)、律師費(fèi)、發(fā)行登記費(fèi)、信息批露費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用1,539,000.00元后，公司本次募集資金凈額為2,150,226,280.00元。

    二、募集資金使用情況

    （一）募集資金存放和管理

    為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《江西贛能股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）。根據(jù)《管理辦法》，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，經(jīng)公司于2015年12月30日召開(kāi)的2015年第九次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)，同意公司在中信銀行南昌分行開(kāi)設(shè)銀行專(zhuān)戶(hù)對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，開(kāi)戶(hù)銀行名稱(chēng)為：中信銀行南昌分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)為：8115701012900027255。

    公司于2016年2月2日與保薦機(jī)構(gòu)華融證券、中信銀行南昌分行營(yíng)業(yè)部簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，監(jiān)管協(xié)議明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。

    （二）募集資金使用和結(jié)余

    2017年1-9月份實(shí)際使用募集資金18,213,741.64元，2017年1-9月募集資

金賬戶(hù)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)的凈額為 11,360,172.11元。累計(jì)已

使用募集資金1,262,173,131.90元，累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)的

凈額為28,496,004.79元。

    截至2017年9月30日，募集資金余額為人民幣917,558,152.89元（包括累

計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額，以及非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)用自有資金支付的律師費(fèi)、發(fā)行登記費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的外部費(fèi)用1,009,000.00元）。

    三、本次使用閑置募集資金投資銀行理財(cái)產(chǎn)品的基本情況

    （一）投資目的

    為提高募集資金使用效率，合理利用閑置募集資金，在不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司使用閑置募集資金投資銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品，提高公司閑置募集資金的收益。

    （二）投資額度

    公司擬使用不超過(guò)人民幣91,700萬(wàn)元的閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品。

在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。

    （三）投資品種

    為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司使用不超過(guò)人民幣91,700萬(wàn)元的閑置募集資金用于投資

安全性高、流動(dòng)性好的短期保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品（包括人民幣結(jié)構(gòu)性理財(cái)產(chǎn)品、保本浮動(dòng)收益型理財(cái)產(chǎn)品、保本開(kāi)放式理財(cái)產(chǎn)品等），投資期限為自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)。

    投資品種不涉及《深圳證券交易所主板上市規(guī)范運(yùn)作指引》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)投資品種。公司在對(duì)閑置的募集資金進(jìn)行合理安排并確保資金安全的情況下，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)展情況，及時(shí)進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)或贖回，使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品不影響募集資金投資項(xiàng)目對(duì)資金的需求，所投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)不得存放非募集資金或用作其他用途。

    （四）產(chǎn)品收益分配方式：現(xiàn)金分配。

    （五）決議有效期

    自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)。

    （六）實(shí)施方式

    投資理財(cái)必須以公司名義進(jìn)行，在額度范圍內(nèi)董事會(huì)授權(quán)公司管理層行使相關(guān)投資決策權(quán)并授權(quán)公司總經(jīng)理簽署相關(guān)文件。公司分管財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施，財(cái)務(wù)部具體操作，必要時(shí)可外聘人員、委托相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)投資品種、止盈止虧等進(jìn)行研究、論證，提出研究報(bào)告。

    （七）信息披露

    公司將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，對(duì)使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的情況履行信息披露義務(wù)。

    四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

    （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

    1、盡管投資品種屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場(chǎng)受宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資收益受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

    2、公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，因此短期投資的實(shí)際收益不可預(yù)期。

    3、相關(guān)工作人員的操作風(fēng)險(xiǎn)。

    （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

    1、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，以上額度內(nèi)的資金只能購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品為安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品，且期限不得超過(guò)12個(gè)月。不包括《深圳證券交易所主板上市規(guī)范運(yùn)作指引》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)投資品種。

    2、在額度范圍和有效期內(nèi)，董事會(huì)授權(quán)公司管理層行使相關(guān)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，必要時(shí)可委托相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)投資品種、止盈止虧等進(jìn)行研究、論證，提出研究報(bào)告。

    3、公司經(jīng)營(yíng)管理層及財(cái)務(wù)部門(mén)將及時(shí)分析和跟蹤上述理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如發(fā)現(xiàn)或判斷不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

    4、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)上述理財(cái)產(chǎn)品情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。公司將根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

    五、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

    公司在確保不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行和資金安全的前提下，使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品，保證投資者利益，不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行和募集資金使用，不存在損害公司及股東，特別是中小股東利益的情形。

    通過(guò)適度進(jìn)行低風(fēng)險(xiǎn)的投資理財(cái)業(yè)務(wù)，有利于提高資金的使用效率和提高公司現(xiàn)金資產(chǎn)的收益，進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，符合公司和全體股東利益。

    六、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見(jiàn)

    （一）獨(dú)立董事意見(jiàn)

    公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的前提下，使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的短期保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高資金的使用效率和提高公司現(xiàn)金資產(chǎn)的收益，符合公司及全體股東的權(quán)益；公司使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品未與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形；決策程序符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)及《公司章程》、公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定；同意公司使用不超過(guò)人民幣91,700萬(wàn)元的閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品，投資期限為自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效，資金可在上述額度內(nèi)滾動(dòng)使用，同意授權(quán)公司管理層在額度范圍內(nèi)行使相關(guān)決策權(quán)。

    （二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

    公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審批程序；公司使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高閑置募集資金的現(xiàn)金管理收益；公司使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品未與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。同意公司使用不超過(guò)人民幣91,700萬(wàn)元的閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品，投資期限為自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)。

    （三）保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

    公司聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)華融證券股份有限公司認(rèn)為：公司使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的短期保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)，已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，全體獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，履行了必要的決策程序。

贛能股份本次使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品符合《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常運(yùn)行，不存在變相改變募集資金使用用途的情形和損害股東利益的情況。公司相關(guān)內(nèi)控制度健全，能有效防范風(fēng)險(xiǎn)。

    七、公告日前十二個(gè)月內(nèi)使用募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的情況

    公告日前十二個(gè)月內(nèi)，公司不存在使用募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的情形。

    八、備查文件

    1、公司2017年第四次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議決議；

    2、公司2017年第二次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議；

    3、公司2017年第四次臨時(shí)董事會(huì)獨(dú)立董事意見(jiàn)；

    4、華融證券股份有限公司關(guān)于江西贛能股份有限公司使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品的核查意見(jiàn)。

    特此公告。

                                                  江西贛能股份有限公司董事會(huì)

                                                          2017年10月13日