證券代碼：002139 證券簡稱：拓邦股份 公告編號：2020051 債券代碼：128058 債券簡稱：拓邦轉債 深圳拓邦股份有限公司 2020 年第二季度可轉換公司債券轉股情況公告 本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 特別提示： 證券代碼：002139 證券簡稱：拓邦股份 債券代碼：128058 債券簡稱：拓邦轉債 轉股價格：5.47 元/股 轉股時間：2019 年 9 月 16 日至 2025 年 3 月 7 日 一、可轉換公司債券發行上市概況 經中國證券監督管理委員會“證監許可[2018]1842 號”核準，公司于 2019 年 3 月7 日公開發行了 573 萬張可轉換公司債券，每張面值 100元，發行總額 57,300.00 萬元。 經深交所“深證上[2019]164 號”文同意，公司 57,300.00 萬元可轉換公司債券 于 2019 年 4 月 8 日起在深交所上市交易，債券簡稱“拓邦轉債”，債券代碼 “128058.SZ”。 公司本次發行的可轉債自 2019 年 9 月 16 日起可轉換為公司股份。 公司可轉債初始轉股價格為 5.64 元/股，因公司實施 2018 年年度利潤分配方 案，拓邦轉債轉股價格由原 5.64 元/股調整為 5.54 元/股，調整后的轉股價格于 2019 年 5 月 29 日生效。 因公司2018年股票期權激勵計劃第一個行權期行權及實施2019年年度利潤分配方案，拓邦轉債轉股價格由原 5.54 元/股調整為 5.47 元/股。調整后的轉股價格于 2020 年 6 月 2 日生效。 二、拓邦轉債轉股及公司股份變動情況 2020 年第二季度，拓邦轉債因轉股減少 41,400 元（414 張），轉股數量為 7,474 股。截至 2020 年 6 月 30 日，拓邦轉債因轉股累計減少 342,700 元（3,427 張）， 累計轉股數量為 61,792 股，剩余可轉債余額為 572,657,300 元（5,726,573 張）。 公司 2020 年第二季度股份變動情況如下： 單位：股 本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動后 股份性質 數量 比例 發行 送股 公積金 其他 小計 數量 比例 （%） 新股 轉股 （%） 一、有限售條件股份 197,349,297 19.37 0 0 0 900,000 900,000 198,249,297 19.23 高管鎖定股 197,349,297 19.37 0 0 0 900,000 900,000 198,249,297 19.23 二、無限售條件股份 821,440,713 80.63 0 0 0 11,122,174 11,122,174 832,562,887 80.77 三、股份總數 1,018,790,010 100.00 0 0 0 12,022,174 12,022,174 1,030,812,184 100.00 注：2020 年第二季度股本變化由公司期權行權及可轉債轉股共同影響所致。 三、其他 投資者如需了解拓邦轉債的其他相關內容，請查閱 2019 年 3 月 5 日刊載于巨 潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）的《深圳拓邦股份有限公司公開發行 A 股可轉 換公司債券募集說明書》全文。 聯系部門：證券投資部 聯系電話：0755-26957035 四、備查文件 1、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的截至 2020 年 6 月 30 日 “拓邦股份”股本結構表。 2、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的截至 2020 年 6 月 30 日 “拓邦轉債”股本結構表。 特此公告。 深圳拓邦股份有限公司董事會 2020 年 7 月 2 日