山東文康律師事務(wù)所 關(guān)于山東圣陽電源股份有限公司 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的 法律意見書 山 東 文 康 律 師 事 務(wù) 所 山東省青島市市南區(qū)香港中路 61 號(hào)甲遠(yuǎn)洋大廈 B 座 27 層 郵政編碼：266071 E-MAIL：WINCON@WINCON.CN ?：(0532)85766060 傳真：(0532) 85786287 山東文康律師事務(wù)所 關(guān)于山東圣陽電源股份有限公司 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的 法律意見書 致山東圣陽電源股份有限公司： 山東文康律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受山東圣陽電源股份有限公司（以下簡稱“公司”或“圣陽股份”）的委托，指派王莉、秦潔律師出席了公司 于 2020 年 8 月 31 日召開的 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東 大會(huì)”）。現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）和《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱“《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》”）、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《山東圣陽電源股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，對本次股東大會(huì)會(huì)議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效，表決程序與表決結(jié)果是否合法有效出具本法律意見書。 為出具本法律意見書，本所律師對本次股東大會(huì)所涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了審查，查閱了本所律師認(rèn)為出具本法律意見書所必須查閱的文件、資料，并對有關(guān)問題進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證。 本所同意將本法律意見書與本次股東大會(huì)的決議一并進(jìn)行公告，并依法對發(fā)表的法律意見承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 本所律師根據(jù)對有關(guān)事實(shí)的了解及對法律的理解，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下： 一、 本次股東大會(huì)的召集與召開程序 2020 年 8 月 12 日，公司召開第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議，作出召開本次股東 大會(huì)的決議，并于 2020 年 8 月 14 日通過巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com. cn）發(fā)出了《山東圣陽電源股份有限公司關(guān)于召開 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，前述會(huì)議通知載明了本次股東大會(huì)的召集人、會(huì)議召開時(shí)間（包括現(xiàn)場會(huì)議的召開時(shí)間和網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間）、召開方式、股權(quán)登記日、出席對象、現(xiàn)場會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議審議事項(xiàng)、提案編碼、出席現(xiàn)場會(huì)議登記方法、參與網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程、會(huì)議聯(lián)系人及聯(lián)系方式以及“股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，不能親自出席股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東可授權(quán)他人代為出席（被授權(quán)人不必為本公司股東），或在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票”的文字說明。 公司本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。 本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議依照前述公告于 2020 年 8月 31日 14:00 在山東省曲 阜市圣陽路 1 號(hào)公司會(huì)議室如期召開，現(xiàn)場會(huì)議由公司董事長宋斌先生主持。 此外，深圳證券交易所交易系統(tǒng)的投票平臺(tái)在 2020 年 8 月 31 日 9:15―9： 25，9:30―11:30 和 13:00―15:00 向股東開放，深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系 統(tǒng)的投票平臺(tái)在 2020 年 8 月 31 日 9:15―15:00 期間的任意時(shí)間向股東開放，網(wǎng) 絡(luò)投票的時(shí)間與前述公告一致。 綜上，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集與召開程序符合《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》及《公司章程》的規(guī)定。 二、 本次股東大會(huì)的召集人及出席會(huì)議人員的資格 （一）會(huì)議召集人 本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。 （二）出席本次股東大會(huì)的人員 經(jīng)核查出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東授權(quán)代表的身份證明、授權(quán)委托書及股東登記的相關(guān)材料，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東授權(quán)代 表 29 名，均為截至股權(quán)登記日 2020 年 8 月 26 日下午收市時(shí)在中國證券登記結(jié) 算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的公司股東或其授權(quán)代表，該等股東或其授權(quán)代表持有公司股份 82,062,376 股，占公司股份總數(shù)的 23.5048%。 根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果的統(tǒng)計(jì)資料，通過網(wǎng)絡(luò)投票方式參加投票的股東共 65 名，持有公司股份 5,318,236 股，占公司股份總數(shù)的 1.5233％。 參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格由深圳證券交易所對其股東身份進(jìn)行驗(yàn)證。 出席及列席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的還有公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本所律師。 綜上，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集人、出席現(xiàn)場會(huì)議的人員符合《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，合法有效。參加網(wǎng)絡(luò)投票的人員的股東資格已由深圳證券交易所進(jìn)行了驗(yàn)證，合法有效。 三、 本次股東大會(huì)的表決程序與表決結(jié)果 經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)所審議和表決的事項(xiàng)均已在《山東圣陽電源股份有限公司關(guān)于召開 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》中列明。 本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對列入議程的議案進(jìn)行了審議和表決，未以任何理由擱置或不予表決。 參與現(xiàn)場投票的股東以記名投票的方式對全部議案逐項(xiàng)進(jìn)行了表決，并由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。 參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)或深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)，以記名投票方式按《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的程序進(jìn)行投票。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。 本次股東大會(huì)全部投票結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，并現(xiàn)場公布了表決結(jié)果，表決結(jié)果如下： 1.審議通過《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》 表決結(jié)果：同意84,186,932股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的96.3451%；反對 3,193,680股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的3.6549%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。 其中中小投資者表決結(jié)果：同意7,096,401股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的68.9635%；反對3,193,680股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的31.0365%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。 2.審議通過《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案的議案》 該議案項(xiàng)下共有10個(gè)子議案，具體表決結(jié)果如下： 2.1 發(fā)行股票的種類和面值 表決結(jié)果：同意84,175,812股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的96.3324%；反對 3,181,700股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的3.6412%；棄權(quán)23,100股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0264%。 其中中小投資者表決結(jié)果：同意7,085,281股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的68.8554%；反對3,181,700股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的30.9201%；棄權(quán)23,100股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2245%。 2.2 發(fā)行方式 議表決結(jié)果：同意84,186,932股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的96.3451%；反對 3,170,580股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的3.6285%；棄權(quán)23,100股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0264%。 其中中小投資者表決結(jié)果：同意7,096,401股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的68.9635%；反對3,170,580股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的30.8120%；棄權(quán)23,100股，占出席會(huì)中小股東所持有效表決 權(quán)股份總數(shù)的0.2245%。 2.3 發(fā)行數(shù)量和募集資金金額 表決結(jié)果：同意84,186,932股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的96.3451%；反對 3,170,580股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的3.6285%；棄權(quán)23,100股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0264%。 其中中小投資者表決結(jié)果：同意7,096,401股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的68.9635%；反對3,170,580股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的30.8120%；棄權(quán)23,100股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2245%。 2.4 發(fā)行對象 表決結(jié)果：同意84,186,932股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的96.3451%；反對 3,170,580股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的3.6285%；棄權(quán)23,100股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0264%。 其中中小投資者表決結(jié)果：同意7,096,401股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的68.9635%；反對3,170,580股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的30.8120%；棄權(quán)23,100股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2245%。 2.5 定價(jià)基準(zhǔn)日及發(fā)行價(jià)格 表決結(jié)果：同意84,186,932股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的96.3451%；反對 3,170,580股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的3.6285%；棄權(quán)23,100股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0264%。 其中中小投資者表決結(jié)果：同意7,096,401股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的68.9635%；反對3,170,580股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的30.8120%；棄權(quán)23,100股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2245%。 2.6 本次發(fā)行股票的限售期 表決結(jié)果：同意84,186,932股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的96.3451%；反對 3,170,580股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的3.6285%；棄權(quán)23,100股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0264%。 其中中小投資者表決結(jié)果：同意7,096,401股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的68.9635%；反對3,170,580股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的30.8120%；棄權(quán)23,100股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2245%。 2.7 上市地點(diǎn) 表決結(jié)果：同意84,186,932股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的96.3451%；反對 3,152,580股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的3.6075%；棄權(quán)41,400股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0474%。 其中中小投資者表決結(jié)果：同意7,096,401股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的68.9635%；反對3,152,580股，占出席會(huì)議中小股東所持