獨(dú)立董事候選人聲明 聲明人 牟煉 ，作為 上海悅心健康集團(tuán)股份有限公司 第七屆董事會(huì) 獨(dú)立董事候選人，現(xiàn)公開聲明和保證，本人與該公司之間不存在任何影響本人獨(dú)立性的關(guān)系，且符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對獨(dú)立董事候選人任職資格及獨(dú)立性的要求，具體聲明如下： 一、本人不存在《中華人民共和國公司法》第一百四十六條等規(guī)定不得擔(dān)任公司董事的情形。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 二、本人符合中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》規(guī)定的獨(dú)立董事任職資格和條件。 √ 是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 三、本人符合該公司章程規(guī)定的獨(dú)立董事任職條件。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 四、本人已經(jīng)按照中國證監(jiān)會(huì)《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書。 √ 是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 五、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反《中華人民共和國公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 六、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》 的相關(guān)規(guī)定。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 七、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的相關(guān)規(guī)定。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 八、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》的相關(guān)規(guī)定。 √ 是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 九、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》的相關(guān)規(guī)定。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 十、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的相關(guān)規(guī)定。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 十一、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國銀監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》、《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 十二、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高 級管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 十三、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等對于獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 十四、本人具備上市公司運(yùn)作相關(guān)的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，具有五年以上履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。 √ 是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 十五、本人及本人直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系均不在該公司及其附屬企業(yè)任職。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 十六、本人及本人直系親屬不是直接或間接持有該公司已發(fā)行股份 1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 十七、本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 十八、本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 十九、本人不是為該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 二十、本人不在與該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 二十一、本人在最近十二個(gè)月內(nèi)不具有前六項(xiàng)所列任一種情形。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 二十二、最近十二個(gè)月內(nèi)，本人、本人任職及曾任職的單位不存在其他任何影響本人獨(dú)立性的情形。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 二十三、本人不是被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施，且期限尚未屆滿的人員。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 二十四、本人不是被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事 和高級管理人員，且期限尚未屆滿的人員。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 二十五、本人不是最近三十六個(gè)月內(nèi)因證券期貨犯罪，受到司法機(jī)關(guān)刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的人員。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 二十六、本人最近三十六月未受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 二十七、本人未因作為失信懲戒對象等而被國家發(fā)改委等部委認(rèn)定限制擔(dān)任上市公司董事職務(wù)。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 二十八、本人不是過往任職獨(dú)立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議或者連續(xù)兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議被董事會(huì)提請股東大會(huì)予以撤換，未滿十二個(gè)月的人員。 □是 □ 否 √不適用 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 二十九、包括該公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董事的上市公司數(shù)量不超過 5 家。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 三十、本人在該公司連續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事未超過六年。 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 三十一、本人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》要求，委托該公司董事會(huì)將本人的職業(yè)、學(xué)歷、專業(yè)資格、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細(xì)信息予以公示。 √ 是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 三十二、本人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)兩次未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的情形。 □是 □ 否 √不適用 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 三十三、本人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)十二個(gè)月未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)超過期間董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的二分之一的情形。 □是 □ 否 √不適用 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 三十四、本人過往任職獨(dú)立董事期間,不存在未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的情形。 □是 □ 否 √不適用 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 三十五、本人最近三十六個(gè)月內(nèi)不存在受到中國證監(jiān)會(huì)以外的其他有關(guān)部門處罰的情形。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 三十六、本人不存在同時(shí)在超過五家以上的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員的情形。 √ 是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 三十七、本人不存在過往任職獨(dú)立董事任期屆滿前被上市公司提前免職的情形。 □是 □ 否 √不適用 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 三十八、本人不存在影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉的其他情形。 √是 □ 否 如否，請?jiān)敿?xì)說明：______________________________ 聲明人鄭重聲明： 本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。本人在擔(dān)該公司獨(dú)立董事期間，將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，確保有足夠的時(shí)間和精力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，做出獨(dú)立判斷，不受該公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。本人擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，如出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，本人將及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告并盡快辭去該公司獨(dú)立董事職務(wù)。 本人授權(quán)該公司董事會(huì)秘書將本聲明的內(nèi)容及其他有關(guān)本人的信息通過深圳證券交易所中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)錄入、報(bào)送給深圳證券交易所或?qū)ν夤妫聲?huì)秘書的上述行為視同為本人行為，由本人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 聲明人（簽署）：牟煉 2020 年 3 月 26 日